Novosti operatera

Australija – AUSTRAC pokreće postupak pred Saveznim sudom protiv Crown Melbourne i Crown Perth

AUSTRAC je na Saveznom sudu pokrenuo građanski kazneni postupak protiv tvrtki Crown Melbourne i Crown Perth zbog navodnog ozbiljnog i sustavnog nepoštivanja australskih zakona protiv pranja novca i financiranja terorizma (AML/CTF).

Ova radnja slijedi proaktivan rad na usklađenosti sa sektorom kasina koji je doveo do brojnih detaljnih istraga o provedbi, uključujući usklađenost Crown Melbourne i Crown Perth.

Izvršna direktorica AUSTRAC-a, Nicole Rose, rekla je da Crown nije ispunio svoje obveze u vezi s AML/CTF-om zbog čega su njihovo poslovanje i australski financijski sustav postali ranjivi na kriminalno iskorištavanje.

"Istraga AUSTRAC-a identificirala je loše upravljanje, upravljanje rizikom i propuste u održavanju usklađenog AML/CTF programa koji detaljno opisuje kako će Crown identificirati, ublažiti i upravljati rizikom zlouporabe svojih proizvoda i usluga za pranje novca ili financiranje terorizma."

“Također nisu uspjeli provesti odgovarajuću stalnu dubinsku analizu klijenata, uključujući i neke vrlo rizične klijente. To je dovelo do široko rasprostranjenog i ozbiljnog nepoštivanja propisa tijekom niza godina”, rekla je gospođa Rose. "AUSTRAC je poduzeo ovu snažnu akciju kako bi postigao trajnu promjenu i osigurao da Crown u potpunosti ispuni svoje obveze da zaštiti sebe i australski financijski sustav od kriminalnih aktivnosti."

AUSTRACOptužbe su opsežne i uključuju da Crown Melbourne i Crown Perth nisu uspjeli na odgovarajući način procijeniti rizike pranja novca i financiranja terorizma s kojima su se suočili, uključujući vjerojatnost i učinak tih rizika, te identificirati i odgovoriti na promjene rizika tijekom vremena.

Kockarnice nisu uključile u svoje AML/CTF programe odgovarajuće sustave i kontrole temeljene na riziku za ublažavanje i upravljanje rizicima koji Kruna bili razumno izloženi. Nisu uspjeli uspostaviti odgovarajući okvir za nadzor odbora i višeg rukovodstva nad AML/CTF programima i nisu imali program za praćenje transakcija za praćenje transakcija i prepoznavanje sumnjivih aktivnosti koje su bile primjereno utemeljene na riziku ili primjerene prirodi, veličini i složenosti Kruna. Nisu imali odgovarajući poboljšani program dubinske analize klijenata za provođenje dodatnih provjera klijenata s višim rizikom i nisu proveli odgovarajuću stalnu dubinsku analizu kupaca niza klijenata koji su predstavljali veći rizik od pranja novca.

Gospođa Rose je rekla da nepostojanje odgovarajućih kontrola i procesa znači da Crown nije u mogućnosti na odgovarajući način upravljati klijentima visokog rizika. To je omogućilo kretanje novca na netransparentne načine čineći Crown ranjivim na kriminalno iskorištavanje.

"Ovo je važan podsjetnik svim kockarnicama u Australiji da moraju imati snažan program protiv pranja novca kako bi zaštitili svoje poslovanje i zajednicu od ozbiljnog i organiziranog kriminala."

Gospođa Rose rekla je da AUSTRAC blisko surađuje sa sektorom kockarnica kroz stalni regulatorni angažman na povećanju usklađenosti i redovito provodi procjene usklađenosti kockarnica.

"Crown poduzima korake prema poboljšanju svojih sustava, procesa i resursa, no ima još posla i AUSTRAC će nastaviti blisko surađivati ​​s Crownom na rješavanju tekućih problema usklađenosti."

AUSTRAC nastavlja raditi s državnim i teritorijalnim regulatorima i partnerima u provedbi zakona kako bi razmijenili informacije, podržali regulaciju i edukaciju sektora igara na sreću, aktivno doprinijeli kaznenim istragama i riješili značajne rizike pranja novca putem kockarnica.